En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.
| Fecha | Identificador | Asistentes | Representados | Materia | Detalle | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023-08-08 12:30:00-04 | AE009AW1382997 | Sujeto Pasivo | Martín Santa María | Se explican aspectos de denuncia realizada por la representada. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Rodrigo Vildosola Brieba | |||||
| Sujeto Pasivo | Sergio Yavar | |||||
| 2023-07-11 10:00:00-04 | AE009AW1372931 | Sujeto Pasivo | FRANCISCO VALDIVIA | Se discute sobre los avances del proceso regulatorio en curso. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Javier Pereira Amigo | |||||
| Sujeto Pasivo | Ignacio Javier Oltra Gras | |||||
| 2023-07-11 09:30:00-04 | AE009AW1369767 | Sujeto Pasivo | Matías Rojas | Se discute sobre cobro y pago de multa cursada a la sociedad mediante resolución Exenta N° 5624 de 2022 (Bureo S.A.) Se discute sobre cobro y pago de multa cursada a la sociedad mediante resolución Exenta N° 5624 de 2022 (Aranaz Inversiones S.A.) |
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| 2023-07-05 12:30:00-04 | AE009AW1364141 | Sujeto Pasivo | Freddy Ramirez León | Se discute en relación a la denuncia realizada en la CMF. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Eduardo Poehls Bustos | |||||
| Sujeto Pasivo | José Valenzuela | |||||
| 2023-06-15 09:15:00-04 | AE009AW1359104 | Sujeto Pasivo | Pía Catalán | Respuestas entregadas por la Institución en relación a la denuncia realizada. | Ver Detalle | |
| 2023-06-12 09:15:00-04 | AE009AW1355722 | Sujeto Pasivo | Salvador Valdés | Complementación de solicitud de información. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Cristian Figueroa | |||||
| 2023-05-31 09:15:00-04 | AE009AW1346088 | Sujeto Pasivo | María Villalobos | Conocer y colaborar en los actos que contemplan el área de la sanción actualmente impuesta a la sociedad que representa nuestro mandante Don Ariel Sauer Adlerstein. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | LUIS HERMOSILLA OSORIO | |||||
| 2023-05-19 12:30:00-04 | AE009AW1339900 | Sujeto Pasivo | Luis Espinoza | Se discute sobre la denuncia de la CMF ante el Ministerio Publico en contra la Aplicación PrestaCLP. | Ver Detalle | |
| 2023-04-18 12:00:00-04 | AE009AW1307554 | Sujeto Pasivo | Alejandro Andres Donoso Soto | Se discute sobre el proceso de investigación por denuncia contra una entidad financiera. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | alejandro antonio cabello reyes | |||||
| Sujeto Pasivo | NICOLÁS STITCHKIN | |||||
| Sujeto Pasivo | Rodrigo González | |||||
| 2023-04-10 17:15:00-04 | AE009AW1305215 | Sujeto Pasivo | Alfonso María Domínguez Valdés | Se discutir sobre una Investigación a una Institución Financiera. | Ver Detalle | |
| 2023-03-30 12:30:00-03 | AE009AW1304730 | Sujeto Pasivo | Patricio Ulloa Maturana | Se discute sobre la tramitación de reclamaciones ingresadas por el interesado. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | ALBERTO LABBÉ | |||||
| 2023-03-13 12:00:00-03 | AE009AW1291261 | Sujeto Pasivo | Alejandra Daroch | Se abordan materias sobre la eliminación de Quantfury Trading Limited del listado de Plataformas de Inversión No Supervisadas de la CMF. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Sebastian Melero | |||||
| 2023-01-24 12:30:00-03 | AE009AW1268663 | Sujeto Pasivo | Ricardo Muñoz | Se abordan las materias de las siguientes presentaciones: 1. Presentación carta Ingreso CMF N°2023010003941 de 05.01.2023. 2. Presentación carta Ingreso CMF N°2022120476219 de 15.12.2022. 3. Presentación carta Ingreso CMF N°2022120479295 de 17.12.2022. |
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| 2023-01-19 12:30:00-03 | AE009AW1266815 | Sujeto Pasivo | Andrés Órdenes | Se abordan las materias del Oficio Reservado UI N°42/2023 de fecha 06 de enero de 2023. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Jorge Aylwin | |||||
| Sujeto Pasivo | Rodrigo Bascuñan Díaz | |||||
| 2022-12-28 12:30:00-03 | AE009AW1255065 | Sujeto Pasivo | Marcelo Ulloa | Se abordan materias relativas a los antecedentes respecto de criterios, inscripción y rechazos en registros, referidos a sociedad MAGENTA CAPITAL SPA. | Ver Detalle | |
| 2022-07-21 12:30:00-04 | AE009AW1168275 | Sujeto Pasivo | Sebastián Contreras Salim-hanna | Se abordan materias sobre antecedentes respecto de investigaciones en curso de la Unidad de Investigación de la CMF. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | César Ramos Pérez | |||||
| Sujeto Pasivo | Pilar González Vergara | |||||
| 2022-07-13 12:30:00-04 | AE009AW1163991 | Sujeto Pasivo | Luis Carvallo | Se discute sobre la Reposición de resolución 730-2022 por cumplimiento de suspensión aplicada. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Gonzalo Saenz De Santa Maria | |||||
| 2022-04-19 12:00:00-04 | AE009AW1107381 | Sujeto Pasivo | Andrés Medina | Proceso Sancionatrio MHE Caja Los Andes | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Francisco Smith | |||||
| 2022-03-24 12:30:00-03 | AE009AW1088111 | Sujeto Pasivo | Juan Coeymans | Denuncia presentada por don Christian Traeger Gimeno, con fecha 17 de agosto de 2021, código de confirmación 20210817211520, por infracciones a las normas sobre operaciones con partes relacionadas en Clínica Las Condes S.A. |
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| Sujeto Pasivo | Diego Iglesias | |||||
| 2022-01-11 15:30:00-03 | AE009AW1063167 | Sujeto Pasivo | Maria Susana Rioseco Zorn | Se discute sobre solicitud de información que dirigió a Codelco mediante Oficio Reservado N°1.389/2021 de fecha 29 de diciembre de 2021. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Lorena Ferreiro Vidal | |||||
| Sujeto Pasivo | Hernán Sepúlveda Astorga | |||||
| 2021-12-29 12:00:00-03 | AE009AW1054203 | Sujeto Pasivo | Cesar Mauricio Salas Vega | Solicitud investigación. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Osvaldo Gálvez | |||||
| Sujeto Pasivo | Jorge Alvarez | |||||
| Sujeto Pasivo | Yesmina Galvez | |||||
| Sujeto Pasivo | Erika Calderon | |||||
| 2021-11-26 09:30:00-03 | AE009AW1043543 | Sujeto Pasivo | José González | Se discute sobre la recuperación del código de Corredor de Seguros. | Ver Detalle | |
| 2021-11-09 12:30:00-03 | AE009AW1033164 | Sujeto Pasivo | Felipe Riesco | Consulta sobre tramitación de futura denuncia a auditora externa, en virtud de las facultades fiscalizadoras de la CMF. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Esteban Carmona | |||||
| 2021-10-01 12:00:00-03 | AE009AW1009025 | Sujeto Pasivo | Juan Coeymans | Conocer estado y avance de denuncia Clínica Las Condes 20210817211520 | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Diego Iglesias | |||||
| Sujeto Pasivo | CHRISTIAN Traeger | |||||
| 2021-06-29 10:00:00-04 | AE009AW0961288 | Sujeto Pasivo | Cristóbal González | Denuncia realizada el 11 de enero 2011, via zoom. | Ver Detalle | |
| 2021-06-15 14:30:00-04 | AE009AW0959343 | Sujeto Pasivo | Javier Etcheberry | Se solicita reunión para conocer el estado de avance respecto de la denuncia presentada ante esta H. Comisión para el Mercado Financiero (CMF) por Iswitch S.A. bajo el Número Interno CMF 2020090411032. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Pamela Cuzmar | |||||
| Sujeto Pasivo | Nicolás Musalem | |||||
| Sujeto Pasivo | Andrés Fuchs | |||||
| 2021-03-31 12:30:00-03 | AE009AW0934471 | Sujeto Pasivo | Eduardo Yáñez | Resolver situaciones con respecto a reclamos efectuados a Instituciones Bancarias | Ver Detalle | |
| 2021-03-29 12:30:00-03 | AE009AW0931628 | Sujeto Pasivo | Jorge Uribe | Poner en conocimiento de la autoridad un set de herramientas disponibles para la identificación de Beneficiarios Finales, Partes Relacionadas y otros, con el fin de ser utilizados en futuras investigaciones. | Ver Detalle | |
| 2021-03-11 12:50:00-03 | AE009AW0929685 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Informa contexto en que se nombró nueva defensa | Ver Detalle | |
| 2021-02-24 12:00:00-03 | AE009AW0919239 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Estatus general respuestas oficios UI 50 y y 07 | Ver Detalle | |
| 2020-12-22 13:00:00-03 | AE009AW0900951 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Seguimiento a presentaciones efectuadas en el contexto de un oficio de 2019 | Ver Detalle | |
| 2020-12-10 10:00:00-03 | AE009AW0900982 | Sujeto Pasivo | Felipe Hoetz | Oficio Reservado UI N° 1.319 de 02 de Diciembre de 2020. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Jaime Andrés Fuenzalida Urzúa | |||||
| 2020-10-13 13:00:00-03 | AE009AW0877329 | Sujeto Pasivo | Javier Etcheberry | Caso a analizar en la Unidad de Investigación de la Comisión para el Mercado Financiero | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Pamela Cuzmar | |||||
| Sujeto Pasivo | Victoria Ortega | |||||
| Sujeto Pasivo | Andrés Fuchs | |||||
| 2020-09-16 11:00:00-03 | AE009AW0865462 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Proceso llevado adelante en el marco de lo especificado en el oficio reservado UI 1083, 27 de septiembre de 2019 | Ver Detalle | |
| 2020-07-23 10:00:00-04 | AE009AW0850081 | Sujeto Pasivo | Rodrigo Javier Hinzpeter Kirberg | Oficio Reservado 661 de 3 de julio de 2020 | Ver Detalle | |
| 2020-06-30 11:00:00-04 | AE009AW0844161 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Antecedentes respecto a presentaciones efectuadas por mi representada en el contexto del oficio reservado 1083, UI de septiembre de 2019 | Ver Detalle | |
| 2020-05-19 12:00:00-04 | AE009AW0836083 | Sujeto Pasivo | Carlos FRÍAS | Comunicaciones reservadas enviadas por Liberty Compañia de Seguros a la Unidad de Investigación. Oficio Reservado UI 1083 /27/09/2019 | Ver Detalle | |
| 2020-04-13 11:00:00-04 | AE009AW0829379 | Sujeto Pasivo | Francisca Macarena Avila Eulufi | Tratar sobre la denuncia 20190830133227, de fecha 30 de agosto de 2019. | Ver Detalle | |
| 2020-03-02 09:30:00-03 | AE009AW0814002 | Sujeto Pasivo | Manuel José Cruzat Valdés | OPA por el 20% de LATAM Airlines iniciada por parte de su competidora Delta Airlines. | Ver Detalle | |
| 2020-02-05 12:00:00-03 | AE009AW0802614 | Sujeto Pasivo | Francisco Serqueira | Oficio Reservado UI N°56, de 17 de enero de 2020 | Ver Detalle | |
| 2020-01-14 10:00:00-03 | AE009AW0785101 | Sujeto Pasivo | Felipe Hoetz | Proporcionar información adicional respecto de los hechos acaecidos con posterioridad a la audiencia de 14/10/2019 y recabar antecedentes respecto de las gestiones que está realizando esa Unidad de Investigación. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Jaime Andrés Fuenzalida Urzúa | |||||
| 2019-12-04 12:30:00-03 | AE009AW0765622 | Sujeto Pasivo | Francisca Macarena Avila Eulufi | Se tratará en específico sobre la denuncia N° 20190830133227, presentada el 30 de agosto de 2019. | Ver Detalle | |
| 2019-10-14 10:00:00-03 | AE009AW0740658 | Sujeto Pasivo | Felipe Hoetz | Proporcionar información adicional respecto de los hechos acaecidos con posterioridad a la audiencia de 25/07/2019 y recabar antecedentes respecto de las gestiones que está realizando esa Unidad de Investigación. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Jaime Andrés Fuenzalida Urzúa | |||||
| 2019-10-07 10:00:00-03 | AE009AW0736367 | Sujeto Pasivo | Francisco Javier Errázuriz | Recursos y procedimientos en curso | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | Claudio Morales | |||||
| 2019-09-24 10:00:00-03 | AE009AW0732868 | Sujeto Pasivo | Francisca Macarena Avila Eulufi | En relación con la presentación N° 20190830133227 de fecha 30 de agosto de 2019. | Ver Detalle | |
| 2019-08-20 12:00:00-04 | AE009AW0711378 | Sujeto Pasivo | Julián LÓPEZ | Estado tramitación iniciada por Res. UI N° 5/2019 | Ver Detalle | |
| 2019-08-09 09:30:00-04 | AE009AW0713805 | Sujeto Pasivo | ROBERTO MANUEL LADRON DE GUEVARA ABARCA | Oficio Reservado UI N° 905 | Ver Detalle | |
| 2019-08-06 12:30:00-04 | AE009AW0705472 | Sujeto Pasivo | Jose Miguel Ried Undurraga | Funcionamiento del mercado regulado de facturas. | Ver Detalle | |
| Sujeto Pasivo | SERGIO BENAVENTE RIOBÓ | |||||
| Sujeto Pasivo | francisco garcía p. | |||||
| 2019-07-25 10:00:00-04 | AE009AW0701537 | Sujeto Pasivo | Felipe Hoetz | -Proporcionar información adicional respecto de los hechos acaecidos con posterioridad a la audiencia de 08/04/2019 y recabar antecedentes respecto de las gestiones que está realizando esa Unidad de Investigación. - Ampliación de Denuncias Recover América. Acompañaron al Fiscal de la Unidad de Investigación el equipo de apoyo de la Unidad. de Investigación. |
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| Sujeto Pasivo | Jaime Andrés Fuenzalida Urzúa | |||||
| 2019-07-11 15:00:00-04 | AE009AW0693204 | Sujeto Pasivo | Alfredo Alcaino de Esteve | Contexto de la evolución Bolsa de Productos. Acompañaron al Fiscal de la Unidad de Investigación el Equipo de Apoyo Unidad de Investigación. |
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| Sujeto Pasivo | César Barros Montero | |||||